Получение статуса квалифицированного инвестора: памятка

Получение статуса квалифицированного инвестора: памятка
Краткое объяснение, зачем нужен такой статус и как его получить

    Что дает статус квалифицированного инвестора

    Ряд инструментов на бирже доступны только для квалифицированных инвесторов, а именно:

    — инвестиционные паи ЗПИФов следующих категорий: хедж-фондов, особо рискованных (венчурных) инвестиций, кредитных, прямых инвестиций и долгосрочных прямых инвестиций

    — ценные бумаги, предназначенные в соответствии с эмиссионными документами для квалифицированных инвесторов

    — иностранные ценные бумаги, не имеющие листинга на российских биржах

    — с 2021 года и до введения тестирования для неквалифицированных инвесторов — структурные ноты и продукты, а также облигации с высоким уровнем риска (предположительно, с рейтингом BBB+ и ниже). Это произойдет с момента, когда внесенные в декабре изменения в законопроект со стороны Центробанка вступят в силу, и ЦБ примет соответствующие уточняющие положения

    Что же касается производных финансовых инструментов, то торговля по ним доступна всем категориям инвесторов, однако законом предоставлено право бирже и брокеру в общем порядке ограничивать проведение определенных операций с ПФИ.


    Требования к получению статуса квалифицированного инвестора

    Для того, чтобы получить статус квалифицированного инвестора нужно соответствовать одному из следующих критериев

    1) Критерии опыта работы с ценными бумагами

    Совершение сделок с финансовыми инструментами за последние 4 квартала, выполняя  одновременно следующие критерии

    — с периодичностью в среднем не реже 10 раз/квартал, но не реже 1 раза/месяц

    — на сумму не менее 6 млн. руб.

      2) Критерий опыта работы на рынке ценных бумаг

      Опыт работы в организации из сферы ценных бумаг и ПФИ: если организация является квалифицированным инвестором, то не менее 2 лет. Если она таковой не является -, то не менее 3 лет.

      В этом критерии учитывается опыт работы в течение 5 лет до даты подачи заявления. Опытом работы признается деятельность, непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми инструментами (принятие решений и рекомендации о совершении сделок, а также контроль над совершением операций, анализ финансового рынка и управление рисками)

       3) Имущественные критерии

      Размер имущества: не менее 6 млн. руб. на день проведения соответствующего расчета

      Под имуществом в данном случае понимаются: денежные средства и начисленные проценты в кредитных организациях, финансовые инструменты, финансовые инструменты в ДУ, обезличенные металлические счета

      Наличие активов и/или обязательств из договоров по ПФИ: стоимостью не менее 6 млн. руб.

      4) Образовательные критерии

      Наличие соответствующего образования или обладание квалификационным аттестатом

      Под такими документами понимаются:

      — аттестат о высшем 
экономическом образовании (экономический диплом определенных в списке ЦБ вузов, если он получен в то время, когда ВУЗ проводил аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

      — аттестат ФСФР любой серии

      — квалификационный аттестат аудитора

      — квалификационный аттестат страхового актуария,

      — международные квалификации CFA, CHA и FRM


      Как происходит присвоение статуса квалифицированного инвестора

      Шаг 1: Инвестор обращается к брокеру с соответствующей просьбой и предоставляет два документа:

      — Заявление с просьбой о присвоении статуса квалифицированного инвестора

      — Документы, подтверждающие соответствие одному из вышеуказанных критериев (достаточно одного документа из списка ниже)

      В случае имущественных критериев – выписки со счета кредитной организации, счета депо (Реестра владельцев ИЦБ), отчета деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами.

      В случае критериев, связанных с совершением сделок – отчетов брокера о совершенных сделках, оригинала/копии документов, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами

      В случае критериев «опыта» — копии трудовой книжки либо трудового договора. Также, если организация не являлась квалифицированным инвестором, документы, подтверждающие факт совершения ей сделок на рынке ценных бумаг.

      В случае критерия образования – копии соответствующих документов

      Шаг 2:  Брокер рассматривает заявление и проверяет документы – срок рассмотрения заявления, как правило, составляет около одной рабочей недели

      Шаг 3: В случае положительного решения, физическое лицо вносится в Реестр квалифицированных инвесторов, к которому имеет доступ каждый брокер


      Статус является единым для всех брокеров, зарегистрированных в РФ. То есть достаточно пройти эту процедуру в рамках одного финансового учреждения, чтобы считаться квалифицированным инвестором во всех.

      Законом не установлен срок, на который присваивается статус квалифицированного инвестора физлицу, поэтому, по общему пониманию брокеров, считается, что такой статус — постоянный. Тем не менее, нельзя исключать и дальнейшего развития законодательства и определения этого срока.

      Ответственность по обоснованности включения физического лица в Реестр несет на себя брокер, а правомочное лицо может в ряде случаев пересмотреть решение о присвоении статуса квалифицированного инвестора. В такой трактовке, предложения о «легком присвоении статуса квалинвестора» за деньги, несут в себе больше рисков для инвестора, чем гарантируют долговечность его статуса.

      Подготовлено на основе 

      материалов Московской Биржи
Поделиться с друзьями:
17:19
1653
RSS
Павел
22:20

Как я понимаю, первые 3 пункты для подавляющего большинства людей трудновыполнимы. А 4й — получается, как и все в нашей коррумпированной стране, за билеты банка России.

Я, конечно, все понимаю, ограничивать в структурных нотах, ЗПИФах, иностранных бумагах вне листинга и пр., но бонды от ВВВ+ и ниже — это удар под дых для тех, кто разбирается в инвестировании, умеет анализировать компании, но не имеет «нужный» уровень средств на счете.

Возмущен ли я?! Без сомнения!

Иван
16:29

Приведите ссылочку, плиз, на источник этого утверждения:

«Статус является единым для всех брокеров, зарегистрированных в РФ. То есть достаточно пройти эту процедуру в рамках одного финансового учреждения, чтобы считаться квалифицированным инвестором во всех.»

Юрий
21:58

Тоже хотелось бы узнать, потому что ещё пару месяцев назал требовался перенос статуса от одного брокера к другому (т.е. статус присваивался паре человек + брокер)

Таким образом, это или ошибка (дезинформация) или нововведение (что тоже вполне возможно)

В любом случае хотелось бы ссылочку

Загрузка...

Прямой эфир

Алексей 5 дней назад
Добрый день!А что со вторым выпуском ЛизингТрейд, ...
Краткий обзор портфелей PRObonds
Егор 6 дней назад
Против собственника возбудили уголовку за рейдерск...
ОАО «Агрофирма – племзавод «Победа» опубликовало о...
Сашок 12 дней назад
разумеется нет :)) сальдировать в минус нельзя
PROосновы: сальдирование убытка по операциям с цен...
Евгений 12 дней назад
Добрый день! А что сегодня произошло, что они так ...
ОАО «Агрофирма – племзавод «Победа» опубликовало о...
Serj Zu 19 дней назад
10/03/2021 мы выиграли суд с холдингом открытие по...
История дефолтов «Открытие Холдинга»: неудачная ст...
виктор 30 дней назад
Мне нравиться ваша работа, интересует не потенциал...
Какая доля облигаций перестанет быть доступной нек...
Сечин 1 месяц назад
Алё, а где валюта? Не ФИСС на валюту, а сделки с с...
PROосновы: сальдирование убытка по операциям с цен...
Юрий 1 месяц назад
Тоже хотелось бы узнать, потому что ещё пару месяц...
Получение статуса квалифицированного инвестора: па...
Алексей 1 месяц назад
спасибо!
Фундаментальные риски отраслей ВДО в текущем году
Виталий 2 месяца назад
НК РФ Статья 214.1 п.12Отрицательный финансовый ре...
PROосновы: сальдирование убытка по операциям с цен...
Иван 2 месяца назад
Приведите ссылочку, плиз, на источник этого утверж...
Получение статуса квалифицированного инвестора: па...
Павел 2 месяца назад
Как я понимаю, первые 3 пункты для подавляющего бо...
Получение статуса квалифицированного инвестора: па...
Сергей 2 месяца назад
Уважаемые господа,Прошу Вас дать ссылку на статьи ...
PROосновы: сальдирование убытка по операциям с цен...
Илья Григорьев 2 месяца назад
Цифровой информации в открытом доступе о структуре...
Несоизмеримость амбиций и финансов: банкротство кн...
Саша 3 месяца назад
"… самих книг в продажах составляла не такую ...
Несоизмеримость амбиций и финансов: банкротство кн...
Oleg 3 месяца назад
Ссори, перепутал КМ с ММ:)
Исследование МФК-эмитентов ВДО за 3 квартал 2020 г...
Oleg 3 месяца назад
Вопрос по разделу: «Выручка и её динамика».Пишите:...
Исследование МФК-эмитентов ВДО за 3 квартал 2020 г...
Максим 4 месяца назад
Спасибо. Хороший разбор. 
«Киви Банк» и требования ЦБ: насколько серьезны пр...
Dmitry Manzor 4 месяца назад
Спасибо за интересный кейс! Понаблюдаем
«Киви Банк» и требования ЦБ: насколько серьезны пр...
Андрей 4 месяца назад
Вопрос по части НДФЛ, данные бумаги подпадают ли п...
«Высокодоходные» иностранные еврооблигации на росс...
Андрей Хохрин 5 месяцев назад
возможно, он из ада возвращается в чистилище
«Высокодоходные» иностранные еврооблигации на росс...
Dmitry Manzor 5 месяцев назад
Турция весьма опасна, не зря там курс нац валюты у...
«Высокодоходные» иностранные еврооблигации на росс...
Фокс 5 месяцев назад
Что же, тогда все нажитое в валюту и в чулок. Нако...
Идея запуска «длинного» ИИС: в чем его смысл?
Фокс 5 месяцев назад
Ага, не имеет… Брал на оба счета облигации, выпуск...
Идея запуска «длинного» ИИС: в чем его смысл?
Андрей 5 месяцев назад
Закон не имеет обратной силы. Открывать можно запр...
Идея запуска «длинного» ИИС: в чем его смысл?